有限責任公司公司治理準則

　　*潤滑油有限責任公司

　　公 司 治 理 准 則

　　導 言

　　為推動潤滑油有限責任公司（以下簡稱公司）建立現代企業制度，完善法人治理機構，依法規範公司運作，根據《公司法》及其它相關法律、法規確定的基本原則，參照其他公司治理實踐中普遍認同的標準，結合公司章程的規定和公司實際，制訂本準則。

　　本準則闡明了公司治理的基本原則、投資者權利保護的實現方式，以及公司董事、監事、經理等高級管理人員所應當遵循的基本的行為準則和職業道德等內容。

　　改善公司治理，應當貫徹本準則所闡述的精神。公司制定或者修改公司基本管理制度，應當體現本準則所列明的內容。

　　第一章　股東與股東會

　　第一節　股東權利

　　第一條　股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規和公司章程規定的合法權利。公司應建立能夠確保股東充分行使權利的公司治理結構。

　　第二條　公司的治理結構應確保所有股東享有平等地位。股東按其出資額享有平等的權利，並承擔相應的義務。

　　第三條　股東對法律、行政法規和公司章程規定的公司重大事項，享有知情權和參與權。公司應建立和股東溝通的有效渠道。

　　第四條　股東有權按照法律、行政法規的規定，通過民事訴訟或其他法律手段保護其合法權利。股東會、董事會的決議違反法律、行政法規的規定，侵犯股東合法權益，股東有權依法提起要求停止上述違法行為或侵害行為的訴訟。董事、監事、經理執行職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損害的，應承擔賠償責任。股東有權要求公司依法提起要求賠償的訴訟。

　　第二節　股東會的規範

　　第五條　根據公司章程的規定，股東會的召開和表決程序遵照下列規則進行：

　　1、通知和公告：按照《大慶同拓儲運工程技術有限責任公司通知和公告管理辦法》執行，並於會議召開前十五日通知全體股東；

　　2、提案的審議：由股東代表填寫提案單交董事會秘書登記編號，提交董事會列入會議議題；

　　3、投票和計票：按照公司章程第十六條和第十七條規定執行；

　　4、會議決議的形成、會議記錄及其簽署：按照公司章程第十五條規定執行。

　　第六條　董事會應認真審議並安排股東會審議事項。股東會應給予每個提案合理的討論時間。

　　第七條　公司應當嚴格遵守公司章程的規定，明確股東會對董事會的授權內容。

　　第八條　公司應在保證股東會合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，包括充分運用現代信息技術手段，加強股東之間的信息溝通和交流。

　　第九條　股東會因故不能召開會議的，也可以以信函方式舉行，並進行表決，兩者具有同樣的法律效力。

　　第十條　按第九條方式召開股東會的，董事會秘書有義務保證會議的合法性和有效性。

　　第十一條　公司董事會應當在會議召開前，向股東充分披露信息。

　　第三節　關聯交易

　　第十二條　公司與關聯人之間的關聯交易應簽訂書面協議。協議的簽訂應當遵循平等、自願、等價、有償的原則，協議內容應明確、具體。公司應將該協議的訂立、變更、終止及履行情況等事項按照有關規定予以披露。

　　第十三條　公司應採取有效措施防止關聯人以壟斷採購和銷售業務渠道等方式干預公司的經營，損害公司利益。關聯交易活動應遵循商業原則, 關聯交易的價格原則上應不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準。公司應對關聯交易的定價依據予以充分披露。

　　第十四條　公司的資產屬於公司所有。公司應採取有效措施防止股東及其關聯方以各種形式佔用或轉移公司的資金、資產及其他資源。公司不得為股東及其關聯方提供擔保。

　　第二章　控股股東與公司

　　第一節　控股股東行為的規範

　　第十五條　控股股東應當注重建立合理制衡的股權結構。

　　第十六條　控股股東可以為公司提供有關業務服務，但應當根據商業原則與公司簽訂有關協議。

　　第十七條　控股股東應支持公司深化勞動、人事、分配製度改革，轉換經營管理機制，建立管理人員競聘上崗、能上能下，職工擇優錄用、能進能出，收入分配能增能減、有效激勵的各項制度。

　　第十八條　控股股東對公司及其他股東負有誠信義務。控股股東對公司應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用資產重組等方式損害公司和其他股東的合法權益，不得利用其特殊地位謀取額外的利益。

　　第十九條　控股股東對公司董事、監事候選人的提名，應嚴格遵循法律、法規和公司章程規定的條件和程序。控股股東提名的董事、監事候選人應當具備相關專業知識和決策、監督能力。控股股東不得對股東會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行任何批准手續；不得越過股東會、董事會任免公司的高級管理人員。

　　第二十條　公司的重大決策應由股東會和董事會依法作出。控股股東不得直接或間接干預公司的決策及依法開展的生產經營活動，損害公司及其他股東的權益。

　　第二節　公司的獨立性

　　第二十一條　控股股東與公司應實行人員、資產、財務分開，機構、業務獨立，各自獨立核算、獨立承擔責任和風險。

　　第二十二條　公司人員應獨立於控股股東。公司的經理人員、財務負責人和董事會秘書在控股股東單位不得擔任除董事以外的其他職務。控股股東高級管理人員兼任公司董事的，應保證有足夠的時間和精力承擔公司的工作。

　　第二十三條　控股股東投入公司的資產應獨立完整、權屬清晰。控股股東以非貨幣性資產出資的，應辦理產權變更手續，明確界定該資產的範圍。公司應當對該資產獨立登記、建帳、核算、管理。控股股東不得佔用、支配該資產或干預公司對該資產的經營管理。

　　第二十四條　公司應按照有關法律、法規的要求建立健全的財務、會計管理制度，獨立核算。控股股東應尊重公司財務的獨立性，不得干預公司的財務、會計活動。

　　第二十五條　公司的董事會、監事會及其他內部機構應獨立運作。控股股東及其職能部門與公司及其職能部門之間沒有上下級關係。控股股東及其下屬機構不得向公司及其下屬機構下達任何有關公司經營的計劃和指令，也不得以其他任何形式影響其經營管理的獨立性。

　　第二十六條　公司業務應完全獨立於控股股東。控股股東及其下屬的其他單位不應從事與公司相同或相近的業務。控股股東應採取有效措施避免同業競爭。

　　第三章　董事與董事會

　　第一節　董事的選聘程序

　　第二十七條　公司嚴格遵守公司章程的規定，履行規範、透明的董事選聘程序，保證董事選聘公開、公平、公正、獨立。

　　第二十八條　公司應在股東會召開前披露董事候選人的詳細資料，保證股東代表在投票時對候選人有足夠的了解。

　　第二十九條　董事候選人應在股東會召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾董事候選人的資料真實、完整並保證當選后切實履行董事職責。

　　第三十條　在董事的選舉過程中，應充分反映股東的意見。

　　第三十一條　公司應和董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權利義務、董事的任期、董事違反法律法規和公司章程的責任以及公司因故提前解除合同的補償等內容。

　　第二節　董事的義務

　　第三十二條　董事應根據公司和全體股東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履行職責。

　　第三十三條　董事應保證有足夠的時間和精力履行其應盡的職責。

　　第三十四條　董事應以認真負責的態度出席董事會，對所議事項表達明確的意見。董事確實無法親自出席董事會的，可以書面形式委託其他董事按委託人的意願代為投票，委託人應獨立承擔法律責任。

　　第三十五條　董事應遵守有關法律、法規及公司章程的規定，嚴格遵守其公開作出的承諾。

　　第三十六條　董事應積极參加有關培訓, 以了解作為董事的權利、義務和責任, 熟悉有關法律法規, 掌握作為董事應具備的相關知識。

　　第三十七條　董事會決議違反法律、法規和公司章程的規定，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司承擔賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議並記載於會議記錄的董事除外。

　　第三十八條　經股東會批准，公司可以為董事購買責任保險。但董事因違反法律法規和公司章程規定而導致的責任除外。

　　第三節　董事會的構成和職責

　　第三十九條　董事會的人數及人員構成應符合有關法律、法規的要求，確保董事會能夠進行富有成效的討論，作出科學、迅速和謹慎的決策。公司可在法律、法規規定範圍內，根據公司業務開展的需要，對公司章程規定的董事會人數及人員構成進行適當調整。

　　第四十條　董事會應具備合理的專業結構，其成員中至少應有一名是會計專業人士，其成員應具備履行職務所必需的知識、技能和素質。

　　第四十一條　董事會向股東會負責。公司治理結構應確保董事會能夠按照法律、法規和公司章程的規定行使職權。

　　第四十二條　董事會應除認真履行有關法律、法規和公司章程規定的職責之外，還應加強對公司經營情況的管理，履行以下職責：

　　1、對公司長期發展戰略和重大投資決策進行研究並提出建議；

　　2、提議聘請或更換外部審計機構；

　　3、監督公司的內部審計制度及其實施；

　　4、負責內部審計與外部審計之間的溝通；

　　5、審核公司的財務信息及其披露；

　　6、審查公司的內控制度；

　　7、研究董事、經理人員的選擇標準和程序，對董事候選人和經理人選進行審查並提出建議；

　　8、研究董事與經理人員考核的標準，進行考核並提出建議；

　　9、研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。

　　公司董事會應當確保公司遵守法律、法規和公司章程的規定，公平對待所有股東，並關注其他利益相關者的利益。

　　第四節　董事會議事規則

　　第四十三條　公司應嚴格遵守公司章程的規定，規範董事會議事規則，確保董事會高效運作和科學決策。

　　第四十四條　董事會每年度應召開兩次會議,並根據需要及時召開臨時會議。董事會會議應有事先擬定的議題。

　　第四十五條　公司董事會會議應嚴格按照規定的程序進行。董事會應會議召開前十日事先通知所有董事，並提供足夠的資料，包括會議議題的相關背景材料和有助於董事理解公司業務進展的信息和數據。當2名或2名以上公司董事認為資料不充分或論證不明確時，可聯名以書面形式向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應予以採納。

　　第四十六條　董事會會議記錄應完整、真實。董事會秘書對會議所議事項要認真組織記錄和整理。出席會議的董事、董事會秘書和記錄人應在會議記錄上簽名。董事會會議記錄應作為公司重要檔案妥善保存，以作為日後明確董事責任的重要依據。

　　第四十七條　董事會授權董事長在董事會閉會期間行使董事會部分職權時，應當明確規定授權內容，內容應當明確、具體。凡涉及公司重大利益的事項應由董事會集體決策。

　　第五節　獨立董事制度

　　第四十八條　公司可在經營業務完全展開后，適時按照有關規定建立獨立董事制度。

　　第四章　監事與監事會

　　第一節　監事會的職責

　　第四十九條　公司監事會應向全體股東負責，對公司財務以及公司董事、經理和其他高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督，維護公司及股東的合法權益。

　　第五十條　監事有了解公司經營情況的權利，並承擔相應的保密義務。監事會可以獨立聘請中介機構提供專業意見。

　　第五十一條　公司應採取措施保障監事的知情權，為監事正常履行職責提供必要的協助。監事履行職責所需的合理費用應由公司承擔。

　　第五十二條　監事會的監督記錄以及進行財務或專項檢查的結果應成為對董事、經理和其他高級管理人員績效評價的重要依據。

　　第五十三條　監事會發現董事、經理和其他高級管理人員存在違反法律、法規或公司章程的行為，可以向董事會、股東會反映，也可以直接向其他有關部門報告。

　　第二節　監事會的構成和議事規則

　　第五十四條　監事應具有法律、會計等方面的專業知識或工作經驗。監事會的人員和結構應確保監事會能夠獨立有效地行使對董事、經理和其他高級管理人員及公司財務的監督和檢查。

　　第五十五條　公司應當嚴格遵守公司章程的規定，規範監事會議事規則。監事會會議應嚴格按規定程序進行。

　　第五十六條　監事會應定期召開會議，並根據需要及時召開臨時會議。監事會會議因故不能如期召開，應說明原因。

　　第五十七條　監事會可要求公司董事、經理及其他高級管理人員、內部及外部審計人員出席監事會會議，回答所關注的問題。

　　第五十八條　監事會會議應有記錄，出席會議的監事和記錄人應當在會議記錄上簽字。監事有權要求在記錄上對其在會議上的發言作出某種說明性記載。監事會會議記錄應作為公司重要檔案妥善保存。

　　第五章　績效評價與激勵約束機制

　　第一節　高級管理人員的績效評價

　　第五十九條　公司應建立公正透明的董事、監事、董事會秘書、經理人員和財務負責人等高級管理人員的績效評價標準和程序。

　　第六十條　董事和經理人員的績效評價由董事會或其下設的薪酬與考核機構負責組織。

　　第六十一條　董事報酬的數額和方式由董事會提出方案報請股東會決定。在董事會或薪酬與考核機構對董事個人進行評價或討論其報酬時，該董事應當迴避。

　　第六十二條　董事會、監事會應當向股東會報告董事、監事履行職責的情況、績效評價結果及其薪酬情況，並予以披露。

　　第二節　經理人員的聘任

　　第六十三條　公司經理人員的聘任，應嚴格按照有關法律、法規和公司章程的規定進行。

　　第六十四條　公司應採取公開、透明的方式，選聘經理人員。

　　第六十五條　公司應和經理人員簽訂聘任合同，明確雙方的權利義務關係。

　　第六十六條　經理的任免應履行法定的程序，報有關登記機關登記備案。

　　第三節　經理人員的激勵與約束機制

　　第六十七條　公司應建立經理人員的薪酬與公司績效和個人業績相聯繫的激勵機制。

　　第六十八條　公司對經理人員的績效評價應當成為確定經理人員薪酬以及其它激勵方式的依據。

　　第六十九條　經理人員的薪酬分配方案應獲得董事會的批准，向股東會說明，並予以披露。

　　第七十條　公司經理人員應當嚴格遵守公司章程規定的職責。經理人員違反法律、法規和公司章程規定，致使公司遭受損失的，公司董事會應積極採取措施追究其法律責任。

　　第六章　利益相關者

　　第七十一條　公司應尊重銀行及其它債權人、職工、消費者、供應商、社區等利益相關者的合法權利。

　　第七十二條　公司應與利益相關者積極合作，共同推動公司持續、健康地發展。

　　第七十三條　公司應為維護利益相關者的權益提供必要的條件，當其合法權益受到侵害時，利益相關者應有機會和途徑獲得賠償。

　　第七十四條　公司應向利益相關者提供必要的信息，以便其對公司的經營狀況和財務狀況作出判斷和進行決策。

　　第七十五條　公司應鼓勵職工通過與董事會、監事會和經理人員的直接溝通和交流，反映職工對公司經營、財務狀況以及涉及職工利益的重大決策的意見。

　　第七十六條　公司在保持公司持續發展、實現股東利益最大化的同時，應關注所在社區的福利、環境保護、公益事業等問題，重視公司的社會責任。

　　第七章　信息披露與透明度

　　第一節　公司的持續信息披露

　　第七十七條　持續信息披露是公司的責任。公司應嚴格按照法律、法規和公司章程的規定，真實、準確、完整、及時地披露信息。

　　第七十八條　公司除按照強制性規定披露信息外，應主動、及時地披露所有可能對股東和其它利益相關者決策產生實質性影響的信息，並保證所有股東有平等的機會獲得信息。

　　第七十九條　公司披露的信息應當符合有關管理機關的規定並便於理解。公司應保證使用者能夠通過經濟、便捷的方式（如互聯網）獲得信息。

　　第八十條　公司董事會秘書負責信息披露事項，包括建立信息披露制度、接待來訪、回答諮詢、聯繫股東和有關管理機關，向投資者提供公司公開披露的資料等。董事會及經理人員應對董事會秘書的工作予以積極支持。

　　第二節　公司治理信息的披露

　　第八十一條　公司應按照法律、法規及其他有關規定，披露公司治理的有關信息，包括但不限於：

　　1、董事會、監事會的人員及構成；

　　2、董事會、監事會的工作及評價；

　　3、董事會、監事會對關聯交易、董事及高級管理人員的任免等事項的意見；

　　4、公司治理的實際狀況，及與本準則存在的差異及其原因；

　　5、改進公司治理的具體計劃和措施。

　　第三節　股東權益的披露

　　第八十二條　公司應按照有關規定，及時披露公司出資人的詳細資料。

　　第八十三條　公司應及時披露公司出資變動的情況以及其它可能引起出資變動的重要事項。

　　第八十四條　當公司控股股東增持、減持公司出資或質押公司出資證明時，公司及其控股股東應及時、準確地向其他股東披露有關信息。

　　第八章　有關責任

　　第八十五條 公司及所屬部門應嚴格遵照本準則的規定，規範經營和管理行為。違反本準則規定的，公司應當及時糾正，因此給公司造成損失的，公司應追究當事人責任。觸犯刑律的，送交司法機關依法追究刑事責任。

　　第九章 附則

　　第八十六條　本準則自發布之日起施行。

　　第八十七條 本準則解釋權屬公司董事會。