企業效能監察實施方案

　　企業效能監察實施方案（一）

　　根據XX 公司20** 年效能監察計劃總體安排，經公司領導研究決定，對XX 單位，圍繞“八項規定”貫徹落實情況進行專項效能監察，具體監察方案策劃如下：

　　一、監察對象

　　本次效能監察對象是XX 單位（部門）“八項規定”貫徹落實情況相關的各項非直接生產經營的管理、服務業務流程。

　　二、效能監察目的

　　通過對X “八項規定”貫徹落實情況相關的各項非直接生產經營的管理、服務業務流程全過程效能監察，健全、完善與改進公司各項非直接生產經營的管理、服務業務流程制度；促進公司上下、各業務部門嚴格遵循制度，提高制度執行力；實現各項非直接生產經營支出管理目標和最終績效管理目標，開源節流，降本增效，不斷提升公司管理效能。

　　三、效能監察總體思路

　　本次效能監察在公司效能監察領導小組總體領導下，在效能監察工作小組具體實施中，深入XX 單位，上下密切配合，按效能監察工作流程、效能監察“四性檢查與評價模型”方法，對各項非直接生產經營的管理、服務業務流程進行全面效能監察，對各項非直接生產經營的管理、服務水平提升起到良好的保證和促進作用，充分發揮效能監察對業務管理的再管理、再監督作用。

　　四、計劃實施時間

　　立項時間：20** 年 5 月 25 日，終結時間：20** 年9 月 30 日。

　　五、監察抽樣覆蓋時間範圍

　　20** 年1 月 1 日——20** 年 8 月30 日。

　　六、監察依據

　　1、XXX 公司現行各項非直接生產經營的管理、服務管理制度規定、辦法、工作實施細則。

　　2、XXXX 公司制定的考核非直接生產經營的管理、服務績效的管理目標責任書。

　　3、效能監察體系文件，其中作業指導書按體系文件《非直接生產經營的管理、服務業務效能監察“四性檢查與評價”作業指導書》

　　4、國家法律、法規、廉潔從業各項規定要求等

　　七、效能監察範圍與內容

　　1、監察各項非直接生產經營的管理、服務現有管理制度建設的充分性，即根據中央“八項規定”，看制度措施、辦法是否健全。檢查內容包括：業務決策、執行、監督的崗位與職責設置、業務管理目標、業務過程標準、業務廉潔標準、業務過程相關崗位設置與崗位能力要求、業務風險評審與管理、業務執行制度規定、執行全過程的各環節、業務權限設置、業務複核、業務過程記錄標準格式、業務檢查監督、非相容崗位規定、業務記錄檔案管理要求、業務定期統計報告制度、公司對業務行為和業務制度的內部監督與糾偏、獎勵、處罰標準等方面，分析是否在公司現有制度中均有以上方面的制度規定。

　　2、監察各項非直接生產經營的管理、服務活動管理過程的符合性，即抽取活動記錄樣本，看活動過程是否嚴格執行制度規定。檢查內容是：抽取一定數量的非直接生產經營的管理、服務活動管理過程樣本，檢查實際執行過程是否符合企業非直接生產經營的管理、服務活動過程現有制度各項要求，分析判斷活動過程按照制度要求執行的符合程度。

　　3、監察非直接生產經營的管理、服務管理結果有效性，即根據公司預算控制目標，看公司是否有效控制非直接生產經營的管理、服務支出，實現預算管理目標。檢查內容為：非直接生產經營的管理、服務實際支出和工作效果是否有效實現企業預期的預算目標和管理目標，分析認證管理結果實際達到業務績效管理目標的有效程度。

　　4、監察非直接生產經營的管理、服務管理流程制度設計的適宜性，即看管理流程制度設計是否符合中央“八項規定”總體要求，是否責任、標準明確等。檢查內容是：企業現有制度規定的非直接生產經營的管理、服務管理流程七個方面，包括（1 ）XXXX 業務流程的管理目標；（2 ）XXXX 業務執行過程的工作步驟；（3 ）每個步驟的責任部門與責任崗位；（4 ）每個步驟的工作內容；（5 ）每個步驟的工作記錄；（6 ）每個步驟的工作標準（工作時效標準、工作內容完成後應達到的質量標準、驗收標準）；（7 ）每個步驟的工作方法（工作依據、組織方式、業務方法技巧）等是否符合中央“八項規定”總體要求，是否合理適宜，合理適宜的要求包括：內控、清楚、簡潔、直觀、可操作、管用。

　　效能監察範圍與內容清單具體詳見《“八項規定”落實情況效能監察範圍與內容清單》

　　八、監察人員要求及原則

　　1、效能監察領導小組成員由XXXXX 公司黨政主要負責人、效能監察工作分管領導、監察對象——非直支出業務分管領導、該業務涉及部門和監察部門負責人組成。

　　2、效能監察工作小組成員由監察對象——非直支出業務涉及部門主管和監察部門人員共同組成。

　　3、監察對象——非直支出業務的直接經辦人員迴避。

　　4、堅持實事求是、證據支撐原則。

　　5、效能監察工作小組人員在進行工作前，必須經過效能監察“四性檢查（測試）與評價模型”方法專門培訓。

　　九、組織機構

　　1、效能監察領導小組

　　組 長：XXX

　　副組長：XXX XXX

　　成 員：（若干）

　　2、效能監察工作小組

　　組 長：XXX

　　副組長：XXX XXX

　　成 員：（若干）

　　十、小組分工

　　1、效能監察領導小組：負責效能監察領導工作、定期聽取效能監察進展情況，並設你監察建議、決定與報告。

　　2、效能監察工作小組：編寫和執行效能監察方案，編寫建議、決定與監察報告。

　　十一、抽樣與方法

　　本次效能監察樣本獲得均採用統計抽樣方法，測試方法主要採用詢問法與審閱法相結合，按照效能監察“四性檢查與評價”方法進行。

　　十二、其他要求說明

　　十三、附件

　　1、中央“八項規定”落實情況效能監察範圍與內容清單

　　2、效能監察文件依據採集清單表

　　3、效能監察實施節點控制計劃

　　4、效能監察“四性檢查與評價”日程安排計劃

　　企業效能監察實施方案（二）

　　一、監察對象

　　圍繞“三重一大”決策制度貫徹落實情況相關的“三重一大”決策流程。

　　二、效能監察目的

　　通過對公司 “三重一大”決策流程全過程效能監察，實現三個方面的管理目的：

　　1、健全、完善與改進公司 “三重一大”決策流程制度，推進決策流程化、標準化；

　　2、促進公司“三重一大”決策嚴格遵循集體決策原則，形成群眾參與、專家諮詢和集體決策相結合的決策機制；

　　3、提高科學決策水平，實現公司各項改革發展指標。

　　三、效能監察總體思路

　　在公司效能監察領導小組領導下，由效能監察工作小組具體實施，上下密切配合，按效能監察工作流程、效能監察“四性檢查與評價模型”方法，對公司 “三重一大”決策流程進行全面效能監察，提高科學決策水平，實現公司各項改革發展指標，充分發揮效能監察對管理的再管理、再監督作用。

　　四、計劃實施時間

　　立項時間：20**年 3月 25日，終結時間：20**年9月 30日，監察建議整改落實時間：20**年9月 30日——20**年10月 30日，

　　五、決策樣本抽樣覆蓋時間範圍

　　20**年1月 1日——20**年 8月30日。

　　六、監察依據

　　1、《關於進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發[2010]第17號）。

　　2、公司“三重一大”決策制度貫徹實施辦法、決策流程。

　　2、公司20**年、20**年生產經營與管理改革責任書。

　　3、公司效能監察體系文件。

　　4、國家法律、法規、廉潔從業各項規定要求等。

　　七、效能監察範圍與內容

　　1、監察公司“三重一大”決策制度建設的充分性，即根據中央”三重一大”決策制度，看制度措施、辦法是否健全。

　　2、監察公司“三重一大”決策活動管理過程的符合性，即抽取決策活動記錄樣本，看決策活動過程是否嚴格執行“三重一大”決策制度規定。檢查內容是：抽取一定數量的公司“三重一大”決策活動管理過程樣本，檢查實際執行過程是否符合企業公司“三重一大”決策活動管理過程現有制度各項要求，分析判斷“三重一大”決策活動過程按照制度要求執行的符合程度。

　　3、監察“三重一大”決策結果有效性，即根據公司年度生產經營與管理改革目標，看公司是否實現目標。

　　4、監察“三重一大”決策管理流程制度設計的適宜性，即看“三重一大”決策管理流程制度設計是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否責任、標準明確等。檢查內容是：企業現有“三重一大”決策制度規定的流程七個方面，包括（1）業務流程的管理目標；（2）業務執行過程的工作步驟；（3）每個步驟的責任部門與責任崗位；（4）每個步驟的工作任務；（5）每個步驟的工作記錄；（6）每個步驟的工作標準（工作時效標準、工作內容完成後應達到的質量標準、驗收標準）；（7）每個步驟的工作方法（工作依據、組織方式、業務方法技巧）等是否符合中央”三重一大”決策制度總體要求，是否合理適宜，合理適宜的要求包括：內控、清楚、簡潔、直觀、可操作、管用。

　　充分性、符合性、有效性和適宜性效能監察內容清單具體詳見《“三重一大”決策 效能監察點清單》

　　八、監察人員要求及原則

　　1、效能監察領導小組成員由公司黨政主要負責人、效能監察工作分管領導、專業業務部門和監察部門負責人組成。

　　2、效能監察工作小組成員由監察對象——“三重一大”決策業務涉及部門主管和監察部門人員共同組成。

　　3、監察對象——“三重一大”決策層人員迴避直接檢查。

　　4、堅持實事求是、證據支撐原則。

　　5、效能監察工作小組人員在進行工作前，必須經過效能監察“四性檢查（測試）與評價模型”方法專門培訓。

　　九、組織機構

　　1、各單位明確本單位的效能監察領導小組，設置組長、副組長和組員；

　　2、各單位成立專門的效能監察工作小組，設置組長、副組長和組員；

　　十、小組分工

　　1、效能監察領導小組：負責效能監察領導工作、定期聽取效能監察進展情況，並核准監察建議、決定與報告。

　　2、效能監察工作小組：編寫和執行效能監察方案，編寫建議、決定與監察報告。

　　十一、抽樣與方法

　　以20**年和20**年8月30日前的“三重一大”決策事件作為效能監察樣本抽取來源，採用統計抽樣方法獲得決策樣本，檢查測試方法主要採用詢問法與審閱法，按照效能監察“四性檢查與評價”方法進行。

　　十二、附件

　　1、《公司“三重一大”決策制度落實情況效能監察內容清單》

　　2、效能監察文件依據採集清單表（各單位自行填寫）

　　3、效能監察實施節點控制計劃（各單位自行填寫）

　　4、效能監察“四性檢查與評價”日程安排計劃（各單位自行填寫）